（原標(biāo)題：首次明確！親屬間股票賬戶也不能借，證監(jiān)會(huì)開出頂格罰單！他被罰款50萬）

親屬間能不能借股票賬戶炒股？監(jiān)管明確：不能。

11月21日，證監(jiān)會(huì)公布了一則行政處罰，頗具意義。李鵬臻違反規(guī)定，借用多名親屬賬戶炒股，被證監(jiān)會(huì)頂格處罰50萬元。李鵬臻申辯稱，本案是親屬之間證券賬戶借用關(guān)系，不是社會(huì)上有償出借賬戶、非法配資并出借賬戶等惡劣違法行為，危害性極小、情節(jié)相對(duì)輕微，不宜實(shí)施頂格處罰。

違法行為期間在《證券法》施行不久，尚未被社會(huì)普遍認(rèn)知及公眾了解，不宜實(shí)施頂格罰款。

證監(jiān)會(huì)回應(yīng)稱，自然人借用他人證券賬戶違規(guī)從事證券交易的，即構(gòu)成對(duì)證券市場(chǎng)正常交易秩序的擾亂，相應(yīng)行為是否發(fā)生于親屬之間、距《證券法》施行日期的時(shí)間間隔等因素，均不屬于《證券法》第五十八條規(guī)定的構(gòu)成要件。

據(jù)悉，這是新證券法實(shí)施以來，監(jiān)管首次對(duì)借用股票賬戶行為實(shí)施頂格處罰。同時(shí)，也明確了即便是親屬，也不得借用股票賬戶。

李鵬臻借用多人賬戶炒股

“李某豐”安信證券信用賬戶，2020年3月26日開立于安信證券股份有限公司深圳分公司證券營(yíng)業(yè)部。

2020年3月31日至2021年4月30日，李鵬臻借用“李某豐”安信證券信用賬戶交易“*ST跨境”等23只股票，共計(jì)買入股票4348.68萬股，合計(jì)買入成交金額4.3億元；共計(jì)賣出股票3734.61萬股，合計(jì)賣出成交金額3.58億元。

“李某勤”中銀國(guó)際證券賬戶，2020年3月27日開立于中銀國(guó)際證券股份有限公司深圳中心四路證券營(yíng)業(yè)部。

2020年5月6日至2021年4月30日，李鵬臻借用“李某勤”中銀國(guó)際普通證券賬戶交易“*ST跨境”等9只股票，共計(jì)買入股票1450.03萬股，合計(jì)買入成交金額8840.46萬元；共計(jì)賣出股票1436.35萬股，合計(jì)賣出成交金額7805.91萬元。

“楊某鳳”安信證券普通賬戶，2020年3月18日開立于安信證券股份有限公司深圳分公司證券營(yíng)業(yè)部。

2020年3月27日至2021年4月30日，李鵬臻借用“楊某鳳”安信證券普通賬戶交易“*ST跨境”等6只股票，共計(jì)買入股票1166.14萬股，合計(jì)買入成交金額7106.16萬元；共計(jì)賣出股票878.21萬股，合計(jì)賣出成交金額4597.8萬元。

期間，上述證券賬戶的資金均來自李鵬臻自有資金，去向主要進(jìn)入李鵬臻銀行賬戶，李鵬臻控制使用上述證券賬戶。

辯稱是親屬間借用，情節(jié)輕微

證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，李鵬臻的上述行為違反了《證券法》第五十八條的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十五條所述的借用他人證券賬戶從事證券交易的行為。

李鵬臻在其申辯材料中提出：

第一，事先告知書在法定幅度范圍內(nèi)予以頂格罰款，量罰幅度過重，過罰不相當(dāng)，應(yīng)當(dāng)依法從輕處罰。其一，2005年《證券法》未規(guī)制自然人之間的借用證券賬戶行為，本案雖然是《證券法》施行后發(fā)生的自然人之間的借用證券賬戶違法行為，但違法行為期間在《證券法》施行不久，尚未被社會(huì)普遍認(rèn)知及公眾了解，不宜實(shí)施頂格罰款。其二，本案是親屬之間證券賬戶借用關(guān)系，不是社會(huì)上有償出借賬戶、非法配資并出借賬戶等惡劣違法行為，對(duì)證券市場(chǎng)的危害性極小，情節(jié)相對(duì)輕微，不宜實(shí)施頂格處罰。其三，當(dāng)事人的涉案行為屬于初次違法且危害后果輕微并及時(shí)改正，依照《行政處罰法》第三十三條的規(guī)定可以不予行政處罰。其四，當(dāng)事人能夠積極配合調(diào)查，存在法定從輕情節(jié)，應(yīng)當(dāng)在行政處罰中予以考慮和評(píng)價(jià)。

第二，本案頂格處罰于法無據(jù)?！缎姓幜P法》第三十四條規(guī)定行政機(jī)關(guān)可以依法制定行政處罰裁量基準(zhǔn)，并應(yīng)當(dāng)向社會(huì)公布。本案事先告知書明確擬實(shí)施頂格處罰，但未載明裁量基準(zhǔn)及認(rèn)定過程。

親屬間借用也違法

針對(duì)上述申辯意見，證監(jiān)會(huì)認(rèn)為：

第一，《證券法》第五十八條明確將自然人納入禁止出借證券賬戶或者借用他人證券賬戶從事證券交易的規(guī)制范圍，自然人借用他人證券賬戶違規(guī)從事證券交易的，即構(gòu)成對(duì)證券市場(chǎng)正常交易秩序的擾亂，相應(yīng)行為是否發(fā)生于親屬之間、距《證券法》施行日期的時(shí)間間隔等因素，均不屬于《證券法》第五十八條規(guī)定的構(gòu)成要件。同時(shí)，證監(jiān)會(huì)已對(duì)前述事實(shí)、當(dāng)事人是否配合調(diào)查等情節(jié)予以綜合考量，本案量罰幅度適當(dāng)。

第二，在事先告知書中，證監(jiān)會(huì)已向當(dāng)事人明確告知作出處罰所根據(jù)的違法事實(shí)、理由及依據(jù)，本案量罰幅度符合《證券法》第一百九十五條的規(guī)定。

綜上，證監(jiān)會(huì)對(duì)李鵬臻的相關(guān)申辯意見不予采納。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十五條的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定：對(duì)李鵬臻責(zé)令改正，給予警告，并處以50萬元罰款。

證監(jiān)會(huì)連續(xù)打擊賬戶出借、借用行為

據(jù)悉，證監(jiān)會(huì)此次一次性公布了3則對(duì)股票賬戶出借的行政處罰，上述案例只是其中之一。

將自己股票賬戶借給上述案例中李鵬臻使用的李某豐，被證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，給予警告，并處以5萬元罰款。

另一則處罰決定書顯示，證監(jiān)會(huì)對(duì)周敏借用他人證券賬戶，及鄭力出借自己證券賬戶行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利，當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，周敏、鄭力的上述行為違反了《證券法》第五十八條的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十五條所述的借用他人證券賬戶和出借自己證券賬戶的行為。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十五條的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定：對(duì)周敏責(zé)令改正，給予警告，并處以10萬元罰款；對(duì)鄭力責(zé)令改正，給予警告，并處以3萬元罰款。

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