（原標(biāo)題：見(jiàn)證歷史！"女股神"一個(gè)舉動(dòng)，被判18個(gè)月監(jiān)禁）

剛剛，又見(jiàn)證歷史！

據(jù)中國(guó)香港證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站今日消息，香港東區(qū)裁判法院繼早前在香港證監(jiān)會(huì)提出的檢控中，裁定個(gè)人投資者楊得心（女）進(jìn)行涉及非法賣空的證券欺詐罪名成立后，今天判處她監(jiān)禁18個(gè)月。

這是首次有人在非法賣空的個(gè)案中，因在涉及證券的交易中意圖欺詐而使用具欺詐或欺騙性質(zhì)的計(jì)劃，就《證券及期貨條例》第300條下的罪名而被定罪。

案情指，楊得心于2020年5月28日向其行雅利多證券有限公司提交一份交收指示表格，其意是要顯示她在另一家行商持有1500萬(wàn)股在香港上市的奧柏中國(guó)集團(tuán)有限公司（奧柏）的股份，但事實(shí)上她沒(méi)有持有有關(guān)股份。楊得心就奧柏股份進(jìn)行非法賣空后，便著手以較低價(jià)格買入相同數(shù)量的股份回補(bǔ)，她由此獲得了約602600港元的非法利潤(rùn)。

“女股神”馬失前蹄

據(jù)中國(guó)香港證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站消息，東區(qū)裁判法院繼早前在證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)（證監(jiān)會(huì)）提出的檢控中，裁定個(gè)人投資者楊得心（女）進(jìn)行涉及非法賣空的證券欺詐罪名成立后，今天判處她監(jiān)禁18個(gè)月。

這是首次有人在非法賣空的個(gè)案中，因在涉及證券的交易中意圖欺詐而使用具欺詐或欺騙性質(zhì)的計(jì)劃，就《證券及期貨條例》第300條下的罪名而被定罪。

裁判官施祖堯在判刑時(shí)指出，有關(guān)罪行性質(zhì)嚴(yán)重，被告有預(yù)謀犯案，且當(dāng)中牽涉巨額非法利潤(rùn)?？紤]到上述因素以及維護(hù)香港的國(guó)際金融中心地位的重要性后，裁判官認(rèn)為有必要判處實(shí)時(shí)監(jiān)禁以懲處不法分子，借此向公眾傳達(dá)具阻嚇力的強(qiáng)烈訊息。

香港證監(jiān)會(huì)法規(guī)執(zhí)行部執(zhí)行董事魏弘福先生（Mr Christopher Wilson）表示：“香港證監(jiān)會(huì)歡迎法庭的裁決。本案源自一宗復(fù)雜的‘唱高散貨’案件調(diào)查，香港證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)有人涉嫌在股價(jià)大跌前一刻，透過(guò)非法賣空進(jìn)行證券欺詐。案件的裁決向市場(chǎng)參與者傳達(dá)了一個(gè)清楚而強(qiáng)烈的警示，表明香港證監(jiān)會(huì)對(duì)任何形式的市場(chǎng)失當(dāng)行為都保持零容忍態(tài)度。香港證監(jiān)會(huì)將加倍努力打擊市場(chǎng)失當(dāng)行為，以維護(hù)香港市場(chǎng)的廉潔穩(wěn)健，并為香港維持一個(gè)公平的投資環(huán)境。”

單日獲利逾60萬(wàn)港元

根據(jù)案情，楊得心于2020年5月28日向其經(jīng)紀(jì)行雅利多證券有限公司遞交一份交收指示表格，其意是要顯示她在另一家經(jīng)紀(jì)商持有1500萬(wàn)股在香港上市的奧栢中國(guó)集團(tuán)有限公司（奧栢）的股份，但事實(shí)上她沒(méi)有持有有關(guān)股份。該經(jīng)紀(jì)行受到誤導(dǎo)，遂容許楊在宣稱的股份轉(zhuǎn)讓交收前沽售奧栢股份。

然而，楊得心在遞交交收指示表格及在沽售奧栢股份時(shí)，并無(wú)持有任何股份。楊就奧栢股份進(jìn)行非法賣空后，便著手以較低價(jià)格買入相同數(shù)量的股份，以在同日填補(bǔ)空倉(cāng)。她因而獲取了約602600港元的非法利潤(rùn)，堪稱“大作手”。

香港證監(jiān)會(huì)提醒中介人有責(zé)任實(shí)施及維持適當(dāng)?shù)拇胧?，遵守有關(guān)賣空的規(guī)定，并留意客戶進(jìn)行非法賣空的預(yù)警跡象。

根據(jù)香港《證券及期貨條例》第300條，在涉及證券的交易中從事任何具欺詐或欺騙性質(zhì)的作為、做法或業(yè)務(wù)，即屬犯罪。任何人如干犯《證券及期貨條例》第300條所訂的罪行，一經(jīng)循簡(jiǎn)易程序定罪，可處罰款100萬(wàn)元及監(jiān)禁三年。

根據(jù)香港《證券及期貨條例》第170(1)及(4)條，除非任何人具有一項(xiàng)實(shí)時(shí)可行使而不附有條件的權(quán)利，可以將證券轉(zhuǎn)歸于其購(gòu)買人名下，或除非他相信并有合理理由相信他具有此項(xiàng)權(quán)利，否則若他在認(rèn)可證券市場(chǎng)或透過(guò)認(rèn)可證券市場(chǎng)售賣該等證券，即屬犯罪。

非法賣空的預(yù)警跡象包括：

新建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶或交收記錄不良的客戶在未有事先向經(jīng)紀(jì)行存入股份的情況下，要求沽售大量股份。

零售客戶表示其將透過(guò)發(fā)出交收指示，安排從另一經(jīng)紀(jì)行轉(zhuǎn)入股票，為售股交易進(jìn)行交收，但卻未能就為何不透過(guò)該另一經(jīng)紀(jì)行直接執(zhí)行售股交易而給予可信的理由。

一旦察覺(jué)到有上述預(yù)警跡象，經(jīng)紀(jì)行應(yīng)采取合理步驟，以確保在執(zhí)行其客戶的交易指令前，客戶確實(shí)管有相關(guān)股票。

又是一只仙股

在港股市場(chǎng)上，仙股是最容易遭遇狙擊的。而奧柏中國(guó)就是一只仙股，目前該股已經(jīng)更名為悟喜生活，股價(jià)僅為0.022港元。

2020年5月28日，奧柏中國(guó)（08148）午后上演驚天走勢(shì)，瞬間暴跌近75%后，又在幾分鐘內(nèi)拉升，跌幅一度收窄至5%，但隨后又上演高臺(tái)跳水。截至收盤(pán)，跌幅54.64%。當(dāng)日成交金額達(dá)到3.11億港元，當(dāng)天的股價(jià)則僅為0.205港元。而在此之前的數(shù)個(gè)交易日，該股處于持續(xù)拉升的過(guò)程當(dāng)中。

彼時(shí)，有分析師認(rèn)為，這種大跌大漲行情很可能是莊家在上演“左手倒右手”，和斬倉(cāng)關(guān)系不大。沒(méi)想到的是，竟是有“女作手”做局，拉高做空股價(jià)。

資料顯示，奧栢中國(guó)前稱為交大銘泰軟件實(shí)業(yè)有限公司、基仕達(dá)國(guó)際發(fā)展集團(tuán)有限公司，2023年更名為悟喜生活。據(jù)公開(kāi)資料，悟喜生活國(guó)際控股集團(tuán)有限公司是一家主要從事軟件產(chǎn)品業(yè)務(wù)的投資控股公司。該公司連同其附屬公司通過(guò)三個(gè)分部經(jīng)營(yíng)。軟件平臺(tái)分部從事開(kāi)發(fā)及營(yíng)銷以專利服務(wù)器為基礎(chǔ)的相關(guān)技術(shù)、提供通信軟件平臺(tái)及軟件相關(guān)服務(wù)。放債分部通過(guò)全資子公司提供放債服務(wù)。手機(jī)游戲分部從事發(fā)行游戲，及開(kāi)發(fā)手機(jī)游戲、應(yīng)用程序、相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)及平臺(tái)并提供相關(guān)解決方案。

責(zé)編：戰(zhàn)術(shù)恒

校對(duì)：楊立林

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