（原標題：天津證監(jiān)局召開2024年轄區(qū)證券基金機構(gòu)監(jiān)管工作會議）

為深入貫徹落實證監(jiān)會黨委工作部署和2024年系統(tǒng)工作會議精神，推動轄區(qū)證券基金行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，日前，天津證監(jiān)局組織召開2024年天津轄區(qū)證券基金機構(gòu)監(jiān)管工作會議。轄區(qū)2家證券基金法人機構(gòu)、78家分支機構(gòu)、2家行業(yè)協(xié)會現(xiàn)場參會。

會議傳達了2024年證監(jiān)會系統(tǒng)工作會議精神和證監(jiān)會近期印發(fā)的《關(guān)于加強證券公司和公募基金監(jiān)管 加快推進建設(shè)一流投資銀行和投資機構(gòu)的意見》文件精神。要求各機構(gòu)堅持以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，深入貫徹黨的二十大和中央金融工作會議部署，切實把思想和行動統(tǒng)一到黨中央對形勢的科學判斷和決策部署上來，堅持穩(wěn)中求進、以進促穩(wěn)、先立后破，為經(jīng)濟持續(xù)回升向好和中國式現(xiàn)代化貢獻力量。

一是要錨定高質(zhì)量發(fā)展方向，全面提升自身實力。法人機構(gòu)要堅持“大格局”、“大視野”，站在政治經(jīng)濟全局的高度，積極謀劃自身發(fā)展定位、發(fā)展思路和發(fā)展模式，踏踏實實做好自己的事。要注重把握長期大勢，深入貫徹資本市場基礎(chǔ)制度改革相關(guān)要求，努力踐行金融報國、金融為民的發(fā)展理念，為增強資本市場內(nèi)在穩(wěn)定性貢獻力量。要響應證監(jiān)會證券基金行業(yè)長期發(fā)展規(guī)劃，錨定遠景發(fā)展目標，腳踏實地，苦練內(nèi)功，為躋身優(yōu)質(zhì)機構(gòu)行列、打造國際一流的投資銀行和財富管理機構(gòu)努力奮斗。

二是要強化人員管理，堅決遏制從業(yè)人員炒股違規(guī)行為。各機構(gòu)要進一步完善內(nèi)部管理體系，建立健全從業(yè)人員投資行為管理制度和廉潔從業(yè)規(guī)范，制定有效的事前防范體系、事中管控措施和事后追責機制，堅決承擔從業(yè)人員教育、管理、問責的主體責任。要進一步加強監(jiān)測檢查，構(gòu)建有力的技術(shù)保障。要加大內(nèi)部警示教育宣傳和合規(guī)培訓力度，從嚴追究違規(guī)員工的個人責任和相關(guān)負責人的管理責任。

三是要嚴格履行適當性管理義務，切實保護投資者合法權(quán)益。各機構(gòu)要將投資者適當性管理視作從事經(jīng)營活動的基本底線，不斷完善投資者適當性管理內(nèi)部制度，扎實履行投資者適當性程序。主動組織開展全方位、多層次的投教宣傳活動，豐富投教形式，提升投教影響力。切實承擔投訴處理首要責任，妥善化解各類矛盾糾紛。定期排查分析糾紛集中問題，立行立改、即知即改，從源頭減少矛盾產(chǎn)生。

四是要優(yōu)化行業(yè)發(fā)展生態(tài)，持續(xù)推進行業(yè)文化建設(shè)。各機構(gòu)要準確把握中國特色金融文化“五要五不”的深刻內(nèi)涵，及時糾正對行業(yè)文化建設(shè)存在的認識偏差，增強行業(yè)文化建設(shè)的內(nèi)在主動性。要嚴把從業(yè)人員任職“入口關(guān)”，更加注重社會公德、職業(yè)道德和個人品德。要充分發(fā)揮“一刊一號”(《天津資本市場》內(nèi)刊、“天津資本市場之聲”微信公眾號)行業(yè)文化建設(shè)主陣地作用，樹立引導正確價值導向。主動加大對國家經(jīng)濟政策的宣傳解讀力度，營造良好外部環(huán)境。

五是要促進行業(yè)功能發(fā)揮，助力天津經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展。各機構(gòu)要堅持把服務實體經(jīng)濟作為根本宗旨，圍繞天津市委市政府“十項行動”加強調(diào)查研究，找準找實切入點結(jié)合點發(fā)力點，積極融入天開高教科創(chuàng)園建設(shè)，支持金融創(chuàng)新運營示范區(qū)核心區(qū)建設(shè)，做好科技金融、數(shù)字金融、綠色金融、普惠金融、養(yǎng)老金融“五篇大文章”和產(chǎn)業(yè)金融、航運金融“兩篇特色文章”，助力轄區(qū)重大發(fā)展戰(zhàn)略落地實施。

會議要求，天津證券業(yè)、基金業(yè)兩家行業(yè)協(xié)會要在轄區(qū)資本市場高質(zhì)量發(fā)展過程中找準自身定位，持續(xù)強化內(nèi)部治理，加強人員管理，嚴肅財經(jīng)紀律，規(guī)范財務收支。要不斷優(yōu)化服務流程，提高服務質(zhì)量，切實維護會員單位合法權(quán)益。大力弘揚行業(yè)文化，加強政策解讀培訓，引導從業(yè)人員自覺擁護黨的領(lǐng)導、貫徹黨的主張、履行社會責任，努力營造積極向上、公平有序的從業(yè)環(huán)境，真正把協(xié)會建設(shè)成為組織架構(gòu)清晰、治理規(guī)范有力、引領(lǐng)作用突出的社團組織。

會議還通報了轄區(qū)機構(gòu)監(jiān)管相關(guān)情況。一是2023年證券分支機構(gòu)現(xiàn)場檢查情況，指出了人員公示信息更新不及時、崗位權(quán)限設(shè)置不規(guī)范、人員任用存在利益沖突、客戶回訪工作不到位、投顧業(yè)務開展不規(guī)范、人員管理不到位等檢查發(fā)現(xiàn)的共性問題。二是轄區(qū)從業(yè)人員違規(guī)開展證券經(jīng)紀業(yè)務營銷活動、借用他人證券賬戶買賣證券等2起典型案例。三是證券基金經(jīng)營機構(gòu)投訴舉報情況。全年接收訴求事項72家次，其中涉及證券公司16家次、基金公司2家次、證券分支機構(gòu)38家次、其他類型機構(gòu)14家次。四是證券分支機構(gòu)分類監(jiān)管評價情況。五是2024年證券基金經(jīng)營機構(gòu)現(xiàn)場檢查計劃。將重點對證券公司從業(yè)人員違規(guī)炒股、合規(guī)內(nèi)控、全面風險管理，對基金公司重要貨幣市場基金管理、合規(guī)內(nèi)控、投資行為管理等開展現(xiàn)場檢查。（燕云）

校對：陶謙

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